境外機構投資者進入銀行間市場聯網和開戶操作指引

 

第一條  為了明確境外機構投資者在銀行間債券市場聯網和開戶流程,根據中國人民銀行公告[2016]第3號有關要求,經中國人民銀行金融市場司同意,制定本指引。

第二條  本指引適用于進入銀行間債券市場的在中華人民共和國境外依法注冊成立的商業銀行、保險公司、證券公司、基金管理公司及其他資產管理機構等各類金融機構,上述金融機構依法合規面向客戶發行的投資產品,以及養老基金、慈善基金、捐贈基金等中國人民銀行認可的其他中長期機構投資者。

第三條  境外機構投資者進入銀行間債券市場時,由結算代理人分別向全國銀行間同業拆借中心(以下簡稱“同業拆借中心”)、中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱“中央結算公司”)和銀行間市場清算所股份有限公司(以下簡稱“上海清算所”)書面提出聯網或開戶申請。

第四條  聯網或開戶需提交的材料:

(一)中國人民銀行上海總部出具的備案通知書;

(二)境外機構投資者業務申請表(見附件);

(三)開戶所必要的業務協議簽署頁。

與開戶相關業務協議標準文本由中央結算公司和上海清算所通過各自網站公開發布。

第五條  同業拆借中心、中央結算公司和上海清算所在收到結算代理人寄送的聯網或開戶材料后進行相關業務的受理。材料齊全無誤的,在三個工作日內完成聯網或開戶手續;材料有缺失的,一次性告知結算代理人材料存在的問題。

第六條  境外機構投資者如發生中國人民銀行上海總部要求變更備案的情形,應在完成備案后由結算代理人分別向同業拆借中心、中央結算公司和上海清算所書面提交以下材料:

(一)中國人民銀行上海總部出具的變更備案通知書;

(二)境外機構投資者業務申請表;

(三)變更所必要的業務協議簽署頁。

第七條  境外機構投資者如需變更預留印鑒等基本信息,由結算代理人分別向同業拆借中心、中央結算公司和上海清算所書面提交《境外機構投資者業務申請表》申請變更。

第八條  同業拆借中心、中央結算公司和上海清算所在收到結算代理人寄送的變更材料后進行相關業務的受理。材料齊全無誤的,在三個工作日內完成變更手續;材料有缺失的,一次性告知結算代理人材料存在的問題。

第九條  境外機構投資者如需退出銀行間債券市場,由結算代理人分別向同業拆借中心、中央結算公司和上海清算所書面提交《境外機構投資者業務申請表》申請終止聯網或銷戶。

第十條  同業拆借中心、中央結算公司和上海清算所在收到結算代理人寄送的終止聯網或銷戶材料后,經確認材料齊全無誤,賬戶無余額、不存在未了結的債權債務關系且已結清所有應繳費用的,在三個工作日內辦理終止聯網或銷戶手續;材料有缺失的,一次性告知結算代理人材料存在的問題。

第十一條  境外非法人產品終止時,同業拆借中心、中央結算公司和上海清算所將在產品到期后的第三個工作日日終自動辦理終止聯網或銷戶手續。

第十二條  同業拆借中心、中央結算公司和上海清算所負責對本指引進行解釋和修訂。

第十三條  本指引自公布之日起實施。

    發布時間:2016年05月27日 18:05
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